没一罚六！深圳堂堂会计师事务所遭证监会重罚，客户连续两年财务造假，与其订立包庇协议

昨日，美国证券交易委员会就深圳堂堂会计师艺能事务所案件处理情况来进行了通报上，美国证券交易委员会有关管理机构经理问到，原于对堂堂所无视“没一罚六”的行政罚，相关主体逮嫌犯罪疑问将移送公安机关。

亦同，美国证券交易委员会对深圳堂堂会计师艺能事务所(简称堂堂所)合规该公司渎职涉事案受理应尽听证程序，商量了当事人说明了申辩对此，美国证券交易委员会将受理作出罚同意。堂堂所案逮合规普通人为上市公司*ST从新亿，该公司近年来已数次受到美国证券交易委员会行政罚，更进一步美国证券交易委员会已对其2018年度、2019年度年报上严重帐目造假案应尽听证程序，也将受理作出罚同意。

美国证券交易委员会有关管理机构经理问到，堂堂所在明知*ST从新亿年报上合规该公司已被其他会计师艺能事务所“拒接”的情况下，与*ST从新亿签定，承诺不在合规报上告里面出具“无法问到对此”或“否定对此”，并要求如起因被监管管理机构罚的情况，*ST从新亿应予减免。其合规独立性严重缺失，合规程序发挥作用多项有缺陷，合规报上告发挥作用虚假记载和重大遗漏，缺失应有的拳击手个人行为和边线。美国证券交易委员会原于对堂堂所无视“没一罚六”的行政罚，相关主体逮嫌犯罪疑问将移送公安机关。

上述管理机构经理强调，会计师艺能事务所是储蓄市场需求重要的“看门人”，其人人意识、执业能力及勤勉尽责程度事关广大资本切身利益。从新《商业银行法》虽取消了会计师艺能事务所从事商业银行该公司的行政许可从新制度原则上，但同时随之大幅提高了渎职涉事的立法者负有，“门槛减小”并不等于负有减小。这意味着，会计师艺能事务所得到了参与储蓄市场需求的合理机会，但也须肩负相应的负有，无论大所小所，在遵行立法者上一律平等，在监管要求上向来。

美国证券交易委员会有关管理机构经理指出，美国证券交易委员会将严格受理履职,坚决贯彻里面复、国复《关于受理从严打击商业银行渎职活动的对此》，切实落实“零容忍”方针，对任何渎职非法行为严惩不贷，受理维护广大资本合法权益和储蓄市场需求健康持续发展秩序。

责编：战术静

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