证监会对中信银行采取责令改正措施

里新时事6月10日电 证监会网站10日发布关于对里信证券股权控股无视责令改定措施的决定。

经查，证监会发现里信证券股权控股长期存在以下使用暴力：一是2015年设立里信证券海外投资控股，从未按照当时《证券法》第一百二十九条的明文规定报我会批准。二是从未按期收尾海外附属公司入股架构调整指导，长期存在控股游戏平台掌理控股游戏平台、专业课程附属公司掌理专业课程附属公司、类似用以实体(SPV)掌理附属公司、入股架构层级上百8层等问题。三是长期存在海外附属公司涉足房地产基金管理工作等非金融之外企业和起程附属公司涉足咨询、研究等企业的问题。

证监会透露，除此以外遵守了《保险业和证券投资基金管理工作公司海外设立、收购、参股经营机构管理工作事先》(以下全称《海外事先》)第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等明文规定，凸显显现出里信证券股权控股合规管理工作、内外控制长期存在一定缺失。按照《保险业都由管理工作条例》第七十条、《海外事先》第三十二条的明文规定，责令里信证券股权控股改定，并于收到本决定之日起3个月外向深圳证监局提交有关单位报告。(完)